Handbuch

🇬🇧 Read this article in English

Konsolidierte Einzelprüfung: einen Namen in einem Durchlauf gegen alle Module prüfen

Mit der konsolidierten Einzelprüfung prüfen Sie einen einzigen Namen gleichzeitig gegen alle für Sie freigeschalteten Module (Sanktionslisten, PEP, Dow Jones) – in einem Durchlauf statt jedes Modul einzeln aufzurufen. Sie erhalten je Modul einen eigenen Ergebnisblock und können die markierten Prüfungen anschließend gemeinsam archivieren.

Voraussetzungen

  • Mehrere Module freigeschaltet: Die Option erscheint nur, wenn für Ihren Kunden mehr als ein Modul aktiv ist (z. B. Sanktionslisten und PEP, oder zusätzlich ein Dow-Jones-Modul). Welche Module freigeschaltet sind, richtet sich nach Ihrem Tarif.
  • Kein Testkonto: In Testkonten steht die konsolidierte Einzelprüfung nicht zur Verfügung. Wird die Option nicht angezeigt, obwohl Sie mehrere Module nutzen, wenden Sie sich an den Kundenservice.

Schritt für Schritt

  1. Öffnen Sie im Kundenbereich die Einzelprüfung (Menüpunkt „Einzelprüfung durchführen").
  2. Aktivieren Sie unter dem Suchformular das Kontrollkästchen „Konsolidierte Einzelprüfung". Der Hinweis darunter listet auf, welche Module einbezogen werden (z. B. „Prüft gleichzeitig alle freigeschalteten Module (Sanktionslisten, PEP, DJ MAE).").
  3. Geben Sie im Feld „Zu prüfender Name / Firma" den Namen ein – ohne Titel, Anreden oder Zusätze (z. B. Max Mustermann oder Musterfirma GmbH). Der Name muss mindestens 4 Zeichen (ohne Leerzeichen) lang sein.
  4. Wählen Sie bei Bedarf „Suchmuster" und „Namensvarianten" (siehe Suchoptionen einstellen).
  5. Klicken Sie auf „Prüfen".
  6. Lesen Sie das Ergebnis je Modul: Für jedes geprüfte Modul erscheint ein eigener Ergebnisblock mit der Modulbezeichnung als Überschrift (z. B. „Sanktionslistenprüfung", „PEP-Prüfung", „Dow Jones MAE"). Pro Block steht entweder die Trefferliste oder ein Hinweis wie „Kein Treffer auf Sanktionslisten." bzw. „Kein Treffer in PEP-Datenbank.".
  7. Legen Sie pro Modul im Bereich „Archivierung:" optional fest:
    • „Ihre Referenz" – z. B. Kundennummer oder Vertragsnummer.
    • „Eigener Kommentar" – ein Vermerk zum Prüfergebnis.
    • „Name der Listenprüfung hinzufügen?" – mit „Ja" wird der Name dem laufenden Monitoring (Listenprüfung) dieses Moduls hinzugefügt (sofern für das Modul verfügbar).
    • „Prüfung archivieren?" – steht standardmäßig auf „Ja"; auf „Nein" stellen Sie ein Modul, das Sie nicht archivieren möchten.
  8. Klicken Sie unten auf „Ausgewählte Prüfungen archivieren". Alle Module mit „Archivieren? = Ja" werden gespeichert; es bestätigt die Meldung „Die markierten Module wurden archiviert.".

Suchformular der Einzelprüfung mit aktiviertem Kontrollkästchen „Konsolidierte Einzelprüfung" und dem Button „Prüfen". Das Kontrollkästchen „Konsolidierte Einzelprüfung" unter dem Suchformular – darunter der Hinweis, welche Module einbezogen werden.

Gut zu wissen

  • Ein konsolidiertes Protokoll: Über die Schaltflächen „Drucken" und „PDF" im Bereich „Protokoll:" erzeugen Sie eine gemeinsame, modulübergreifende Druck-/PDF-Ansicht des Ergebnisses.
  • Pro Modul getrennt archiviert: Jedes Modul wird in seinem eigenen Archiv abgelegt. Referenz und Kommentar setzen Sie deshalb je Modul separat.
  • Listenprüfung nur, wo verfügbar: Die Auswahl „Name der Listenprüfung hinzufügen?" erscheint nur bei Modulen, für die das Monitoring freigeschaltet ist. Nach dem Archivieren meldet ein Hinweis, welche Module ins Monitoring übernommen wurden bzw. wegen eines erkannten Duplikats nicht übernommen wurden.
  • Als Standard vorbelegen: Sie können die konsolidierte Einzelprüfung in den Suchoptionen dauerhaft vorbelegen, sodass das Kontrollkästchen beim Öffnen der Einzelprüfung bereits aktiviert ist (siehe Suchoptionen einstellen).
  • Start von der PEP- oder Dow-Jones-Seite: Beginnen Sie eine konsolidierte Prüfung auf der PEP- oder einer Dow-Jones-Einzelprüfungsseite, leitet das System automatisch auf die Sanktionslisten-Einzelprüfung um und führt dort alle Module zusammen. Name, Suchmuster und Namensvarianten werden dabei übernommen.

Häufige Fragen

Warum sehe ich das Kontrollkästchen „Konsolidierte Einzelprüfung" nicht? Die Option erscheint nur, wenn für Ihren Kunden mehr als ein Modul freigeschaltet ist und Sie kein Testkonto nutzen. Mit nur einem Modul ist eine konsolidierte Prüfung nicht nötig. Bei Fragen zu Ihren freigeschalteten Modulen wenden Sie sich an den Kundenservice.

Muss ich jedes Modul einzeln archivieren? Nein. Sie setzen pro Modul nur „Prüfung archivieren? = Ja/Nein" und klicken anschließend einmal auf „Ausgewählte Prüfungen archivieren". Alle markierten Module werden gemeinsam gespeichert.

Kann ich für jedes Modul eine andere Referenz vergeben? Ja. Im Block „Archivierung:" jedes Moduls geben Sie eine eigene „Ihre Referenz" und einen eigenen „Eigener Kommentar" ein.

Ich habe auf der PEP-Seite begonnen – warum lande ich auf der Sanktionslisten-Seite? Das ist beabsichtigt: Die konsolidierte Prüfung läuft immer über die Sanktionslisten-Einzelprüfung, weil dort alle Module zusammengeführt werden. Ihre Eingaben werden automatisch übernommen.

Wie mache ich die konsolidierte Prüfung zum Standard? Aktivieren Sie sie in den Suchoptionen. Danach ist das Kontrollkästchen beim Öffnen der Einzelprüfung bereits gesetzt. Die Schritte finden Sie unter Suchoptionen einstellen.

Verwandte Artikel

Stand:

Produktdemo anschauen